Garantia de opções fx

Margem da opção.
Qual é a 'Margem de opções'
A margem da opção é o dinheiro ou valores mobiliários que um investidor deve depositar em sua conta como garantia antes de escrever opções. Os requisitos de margem variam de acordo com o tipo de opção. Os requisitos de margem são estabelecidos pelo Conselho da Reserva Federal no Regulamento T; Os corretores individuais podem impor requisitos adicionais. Os corretores exigem que os investidores depositem fundos de margem porque podem ser necessários para comprar ou vender ações subjacentes se as opções forem exercidas. Eles também podem ser necessários para fechar posições perdidas.
BREAKING DOWN 'Option Margin'
Os requisitos de margem para negociação de opções são diferentes dos requisitos de margem para negociação de ações ou futuros. Além disso, algumas estratégias de negociação de opções não têm requisitos de margem. Isso ocorre porque o estoque subjacente pode ser usado como garantia. Nem as chamadas cobertas nem as ofertas cobertas têm um requisito de margem, por exemplo.

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Preços.
Opções de baunilha.
A oferta de opção FX Vanilla da Saxo oferece a possibilidade de comprar e vender opções de estilo europeu, dando aos clientes a oportunidade de expressar uma visão direcional de duas maneiras diferentes. As opções FX não só permitem que os clientes expressem uma visão de negociação direcional, mas também oferecem mais alternativas em relação ao controle de risco, além de uma ordem de parada normal.
O titular de uma opção (longa) paga um prêmio pelo direito de exercer a opção com lucro, ou deixe a opção caducar sem qualquer outra obrigação. O escritor de uma opção (curta) recebe o prémio e assume a eventual responsabilidade de ter que pagar a diferença entre o preço de exercício eo preço de mercado no vencimento.
O modelo de preços Saxo Bank aplica-se para opções FX Vanilla é baseado em uma superfície de volatilidade implícita para o modelo Black-Scholes. O preço é calculado em termos de pip da segunda moeda. O preço está disponível para opções com prazos de 1 dia a 12 meses, oferecendo flexibilidade máxima para implementar suas estratégias de negociação e visão de mercado.
Tarifa com base em volume da opção FX.
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Se você negociar mais de 50 milhões de dólares, você será cobrado um spread Premium no volume negociado até 100 milhões de dólares Se você negociar mais de 100 milhões de dólares, será cobrado um spread Platinum no volume negociado em excesso de 100 milhões de USD.
O spread é definido como a distância entre o preço de oferta / oferta. Os spreads podem variar dependendo da vida da opção e dos pares de moeda.
A Saxo reserva-se o direito de aplicar diferentes spreads para valores nocionais que excedam o padrão de mercado ou para clientes que exigem um nível específico de serviço.
Tamanho comercial e liquidez.
O montante nocional de transmissão máxima é de 25 milhões de unidades de moeda base; com um tamanho mínimo de 10 000 em pares de moedas; e para metais preciosos 10 oz (ouro) e 100 oz (prata).
Os valores nocionais acima do valor máximo de transmissão são solicitação de cotação (RFQ).
Taxa mínima de ingresso.
Os tamanhos de comércio pequeno incorrem em uma taxa mínima de 10 USD. Um pequeno tamanho de comércio é qualquer comércio abaixo do limite de comissão que, para a maioria dos pares de moedas, é de 50 mil unidades da moeda base, porém as variações ocorrem. Detalhes completos podem ser encontrados aqui.
Opções de toque.
A oferta de opções FX Touch da Saxo oferece a possibilidade de comprar e vender opções One Touch e No Touch, dando aos clientes a oportunidade de expressar uma visão direcional de duas maneiras diferentes.
Tamanho comercial e liquidez.
O valor máximo de transmissão é de 25.000 unidades de moeda base, com um tamanho mínimo de bilhete de 100 unidades. Os valores nocionais acima do valor máximo de transmissão estão disponíveis em uma base R (RFQ). Ténis negociáveis ​​de 1 dia a 12 meses.
Preço / Premium.
O preço de uma opção Touch é chamado de Premium e é expresso como uma porcentagem do pagamento potencial. Por exemplo, para um tamanho nocional de 1.000 e um preço de 10%, o Prêmio será de 100 unidades de moeda base e o Pagamento será de 1.000 unidades de moeda base. Para cargos longos você paga o prêmio e para posições curtas você recebe o prêmio.
Você está procurando um pagamento potencial de 1.000 euros se o EURUSD tocar 1.1500 em duas semanas. O prémio da opção One Touch é de 20%.
Você paga 200 euros (1.000 x 20%) para a opção.
Se o preço spot do EURUSD tocar em 1.1500 antes de expirar, você recebe o pagamento de 1.000 euros (lucro líquido de 800 euros).
Se não atingir o nível de trigger de 1.1500, sua perda no comércio é o prêmio inicial pago pela opção (200 euros).
No Saxo Bank, as opções FX Touch podem ser compradas ou vendidas.
Uma opção é classificada como um produto vermelho, pois é considerado um produto de investimento com alta complexidade e alto risco.
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Garantia.
O que é 'Colateral'
A garantia é uma propriedade ou outro bem que um mutuário oferece como uma forma para um credor garantir o empréstimo. Se o mutuário parar de fazer os pagamentos do empréstimo prometido, o credor pode aproveitar a garantia para recuperar suas perdas. Uma vez que a garantia oferece alguma segurança ao credor caso o mutuário não pague o empréstimo, os empréstimos garantidos por garantias tipicamente têm taxas de juros mais baixas que os empréstimos não garantidos. A reivindicação de um mutuante para uma garantia do mutuário é chamada de garantia.
ABRANGENDO 'Colateral'
O tipo de garantia para um empréstimo pode ser predeterminado com base no tipo de empréstimo, como, por exemplo, com uma hipoteca ou um empréstimo de auto, ou pode ser flexível, como um empréstimo pessoal garantido. Para que um empréstimo seja considerado seguro, o valor da garantia deve atender ou exceder o montante remanescente em empréstimo.
Os empréstimos garantidos são menos arriscados para os credores, uma vez que a propriedade dá ao mutuário uma razão convincente para continuar o pagamento. Se um mutuário deixar de fazer os pagamentos necessários, a instituição de crédito pode recuperar a propriedade para cobrir o restante do empréstimo.
Garantia de hipoteca.
Para uma hipoteca, a garantia é a casa comprada com os fundos da hipoteca. Se os pagamentos da dívida cessarem, o credor pode tomar posse da casa através de um processo chamado de encerramento. Uma vez que a propriedade está na posse do credor, o credor pode vender a propriedade para recuperar o principal restante no empréstimo anterior.
Uma casa também pode funcionar como garantia em uma segunda hipoteca ou em uma linha de crédito de capital próprio (HELOC). Nesses casos, o valor fornecido como crédito não excede o patrimônio disponível no lar. Por exemplo, se uma casa é avaliada em US $ 200.000 e $ 125.000 permanecem na hipoteca primária, a maioria das hipotecas de segunda ou HELOCs não estão disponíveis em valores acima do capital próprio remanescente de US $ 75.000.
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Garantia na Margem de Negociação.
Na negociação de margem, os valores mobiliários em sua conta de corretagem atuam como garantia no caso de uma chamada de margem. Semelhante à segurança oferecida pela garantia de empréstimo no caso de um mutuário se tornar incapaz de fazer pagamentos, o valor das funções de títulos é garantia de que a instituição pode recuperar fundos.
Dívida não garantida.
Quando você empresta dinheiro com um cartão de crédito, não há garantia. Para compensar o risco adicional associado ao padrão, a dívida do cartão de crédito geralmente traz uma taxa de juros significativamente maior do que a dívida hipotecária ou hipotecária.

colunas de opções Fx
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Com o que fizemos.
Início NOTÍCIAS E VISUALIZAÇÕES Página inicial destacada Colocação em dinheiro de lançamento: alterações na regulamentação derivada da EMIR.
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Lançamento de garantia em dinheiro: alterações de regulação derivada de EMIR.
Este ano, vimos a finalização de uma série de regulamentações e padrões técnicos em torno da compensação e colateralização de derivados que entrará em vigor em 2017. Então, o que está mudando e como isso irá afetar você como usuário de derivativos com a finalidade de hedging?
Muitos ouvirão as palavras Dodd Frank ou o Regulamento Europeu de Infra-estrutura do Mercado (EMIR) e pensam, papelada adicional. Negociações de relatórios, concordando com os dados do portfólio, recebendo confirmações assinadas em tempo hábil e todos os tipos de formulários a serem concluídos com muito pouco impacto comercial. Infelizmente, a partir de 2017, isso se tornará ainda mais oneroso para alguns.
Sob EMIR, muitos investidores terão que limpar certos derivados, tais como swaps de taxa de juros em todas as principais moedas. Isso significa que um investidor teria que colocar uma garantia de caixa adicional cada vez que o swap cai em valor, diariamente. E, se um swap ou outra derivada não é padrão suficiente para ser limpo (por exemplo, um swap mais estruturado ou uma opção), ambas as contrapartes são obrigadas a celebrar acordos bilaterais para a publicação de garantias em dinheiro de qualquer maneira. Regras semelhantes aplicam-se sob Dodd Frank e, de fato, regulamentos paralelos em todo o mundo que devem entrar em vigor.
Estou preso pelos regulamentos?
Você só é pego se você classificar como "Counterparty Financial & # 39; (FC) sob EMIR, ou você está acima do limiar de compensação, que é & euro; 3bn de derivativos de taxa de juros ou & euro; 3bn de derivativos de FX (existem outros limites para outras classes de ativos de derivativos). Atualmente, os derivativos com a finalidade de hedging não contam para esse limite, dificultando a violação.
Um Fundo de Investimento Alternativo (FIA) é classificado como um FC. No entanto, se você colocar ativos, financiamentos e hedge em subsidiárias de Propósito Especial (SPV), não é classificado como um FC, e é improvável que tenha um euro e 3 bilhões de qualquer tipo de derivativo, portanto, não é provável que seja pego. Daí & lsquo; non-fund & rsquo; Os clientes e aqueles que apenas colocam hedging em SPVs podem respirar fácil por enquanto.
A linha inferior é se você é um FIA que se cobre ao nível do fundo, a partir do próximo ano, seus novos derivativos serão abrangidos pelos novos regulamentos e você precisará fazer acordos para colocar colateral em dinheiro quando o mercado se mover adversamente em relação a esses contratos.
Se eu for pego, quão significativo é o impacto?
A extensão do impacto depende dos movimentos do mercado. Isso não poderia ter nenhum impacto, mas é preciso apenas analisar o que aconteceu com o valor de um swap de taxa de juros de 100% e 5 mil euros concluído em 30 de setembro de 2008 para entender o impacto potencial. Seis meses depois, o valor negativo de marca para mercado foi superior a €, 9m. No contexto de & euro; 100m, esta é uma quantia significativa de caixa necessária como garantia nos primeiros seis meses após a aquisição e financiamento de ativos; assumindo que não conduz a um chamado de capital bastante embaraçoso para os investidores, ainda é provável que haja havoc na obtenção de alvos de Taxa Interna de Taxa de Retorno (IRR) estabelecidos.
Os fundos que adquirem, financiam e se acumulam com swaps no nível do fundo, agora enfrentam uma situação de captura 22. A escolha de permanecer sem cobertura introduz um risco significativo na elevação das taxas de eventos, enquanto a cobertura com um swap pode dar origem a chamadas de caixa significativas e impacto da IRR se as taxas caírem.
O hedge de FX de nível de fundo sofreria um requisito semelhante para pagar garantias em dinheiro, após grandes movimentos de FX sustentados, tornando o fundo pago em mercados de câmbio favoráveis ​​e favoráveis ​​que geralmente são mais do que. Mesmo para os fundos que usam uma estratégia para avançar e estão acostumados a publicar dinheiro mensalmente ou trimestralmente, isso ainda é muito mais oneroso. Os requisitos de garantia serão calculados diariamente e publicados no prazo de um dia. Mover dinheiro através de estruturas de fundos pode revelar-se muito impraticável em tal escala de tempo.
Um potencial revestimento de prata será o custo inicial das opções. O prémio em dinheiro para a compra de uma opção poderia ser reciclado de volta ao fundo através dos acordos de garantia em dinheiro, dependendo de quão livremente esse dinheiro possa ser usado em seus acordos de postagem colateral.
Quando isso entra em vigor e os meus derivados atuais serão afetados?
A boa notícia é que todos os derivativos celebrados antes dos regulamentos que entram em vigor estarão isentos do requisito de publicar ou coletar garantias.
Prevê-se que a exigência de acordos de lançamento de garantias entre em vigor na maioria das jurisdições em 1 de março de 2017 para a maioria dos derivativos. Existe uma isenção nas regulamentações europeias para encaminhamentos de FX, trocas de câmbio e trocas de moeda cruzada até que a MIFID II esteja em vigor (esperado no início de 2018) ou no final de 2018, caso contrário.
No entanto, os reguladores descobriram recentemente em seus cronogramas. A Comissão Europeia (CE) sinalizou o atraso nos prazos de implementação acima mencionados para a UE, incluindo o Reino Unido.
O atraso é principalmente completar as revisões jurídicas necessárias no tempo, portanto, não há nenhuma noção de que a CE está tirando o pé do gás. Outras jurisdições não europeias, incluindo os EUA, Canadá, Austrália e Hong Kong devem manter a data original de 1 de março de 2017. Portanto, pode haver um curto período no qual uma arbitragem regulatória é possível e os bancos europeus tornam-se particularmente mais viáveis como contrapartes de financiamento do que seus pares globais e ndash; mas não conte com isso.
Quanto ao cancelamento de derivados padrão, como os swaps de taxa de juros de moeda, o prazo relevante é provavelmente 21 de junho de 2017 (a menos que o grupo mais amplo detém mais de 8 bilhões de euros de derivativos não descontinuados), mas a ESMA recentemente divulgou uma consulta [1] ao atrasar esta fase.
Como evitar esses requisitos?
A resposta é provavelmente com dificuldade, mas há medidas que podem ser tomadas. A causa raiz do problema está sendo classificada como um FC, que decorre de um FIA completo. Alguns podem achar que há maneiras de evitar essa classificação, como operar de acordo com o Regime Nacional de Colocação Privada da FCA, no entanto, os consultores jurídicos devem ser consultados sobre qualquer solução.
Os fundos que desejam usar swaps de taxas de juros para hedging empréstimos de taxa variável, mas não colocam seus ativos em SPVs subsidiárias, devem considerar se devem começar a fazer isso em frente. Eles também devem contemplar o uso de empréstimos de taxa fixa se possível, em vez de trocar empréstimos de taxa variável. Para o hedge de FX no nível do fundo, alguns fundos usam uma facilidade de crédito rotativo que pode remover uma boa quantidade de volatilidade do fluxo de caixa e garantir que o capital só seja necessário em outros lugares no caso de movimentos FX inesperadamente grandes. Tal solução está sujeita ao apetite de crédito do banco em questão e, muitas vezes, os bancos oferecerão um para ganhar o negócio FX em primeiro lugar. Os fundos que não fazem isso já devem considerar esta opção no devido tempo com os requisitos que provavelmente estarão em vigor para a Europa em 2018.
Como documentarei novos acordos de postagem colateral?
Geralmente, os acordos de posse de garantia são regidos por uma adenda aos acordos usuais da ISDA conhecidos como Anexo de Suporte de Crédito (CSA). Nas últimas duas décadas, a maioria dos participantes do mercado usou o ISDA CSA de 1995 (lei inglesa, transferência de títulos) e o ISDA CSA de 1994 (lei de NY, segurança).
Em antecipação aos próximos requisitos globais, a ISDA elaborou um novo conjunto de CSAs compatíveis com regulamentação, com base em três sistemas legais populares (lei inglesa, lei de Nova York e agora também lei japonesa). Para cada um, haverá um & lsquo; VM CSA & rsquo; e um & lsquo; IM CSA & rsquo ;, referente à Margem de Variação (VM) e à Margem Inicial (IM) que as contrapartes terão que publicar entre si.
VM, que se refere ao valor ou mark-to-market de um derivado à medida que o mercado se move, é o requisito de garantia que nos referimos e se aplicará a você se você for pego.
IM, que se refere a uma "quantidade independente" # 39; de dinheiro que ambas as contrapartes terão de reservar como um amortecedor contínuo contra possíveis perdas, não é exigido para certas negociações FX e é principalmente um requisito para os maiores players do mercado. A menos que em grupo, você tenha mais de 8.000 milhões de dólares de derivativos OTC não devolvidos que você precisa não se preocupar com este requisito.
No entanto, se você precisar documentar um acordo de publicação de colateral, provavelmente será o novo 2016 ISDA VM CSA, de acordo com a lei relevante. Os clientes devem ter cuidado para entender os aspectos comerciais e legais deste documento ao negociá-lo. Para aqueles com uma série de CSAs existentes, a ISDA também lançou o protocolo 2017 ISDA VM, que permite uma rápida modificação e / ou replicação de CSA existentes, que seus advogados já devem estar entusiasmados.
Qual será o maior impacto no mercado desses desenvolvimentos?
Em primeiro lugar, isso depende se a implementação global das regras está harmonizada ou não. Se a UE demora a implementação durante um período sustentado, espere deslocações de preços a curto prazo, uma vez que os bancos europeus gostam de ser beneficiários de uma arbitragem regulatória por outros operadores do mercado e se tornam mais competitivos em seus preços, uma vez que o comércio de fluxo é redirecionado para eles.
Supondo que, eventualmente, chegamos a um campo de jogo equitativo, o impacto é menos claro. Houve um movimento sustentado em direção à compensação derivada nos últimos anos e isso provavelmente continuará. Isso poderia aumentar a pressão sobre seus custos de hedge como um usuário derivado de OTC não-eliminado.
Se você é apanhado pelo regulamento, o aumento no preço devido às tendências do mercado deve ser pelo menos compensado pela melhoria de preços obtida por ter um acordo de garantia no lugar com o seu banco. No entanto, a questão-chave em questão é se é adequado para o seu modelo de negócios ter que enviar quantidades potencialmente dolorosas de garantia em curto prazo. Se não for, você precisará começar a planejar agora como seus acordos de hedge irão refletir isso em 2017 e além.
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As regras da FCA exigem que a JCRA tome todas as medidas adequadas para identificar e prevenir ou gerenciar conflitos de interesses entre os indivíduos da JCRA e seus clientes ou um cliente e outro cliente. Nossa política de conflitos está disponível mediante solicitação por escrito para compliancejcrauk. co. uk.
A JCRA está registrada como controlador de dados com o Comissário da Informação do Reino Unido sob o número de registro ZA269435. Os detalhes sobre o registro da JCRA podem ser encontrados aqui.
J. C. Rathbone Holdings Limited é registrado como controlador de dados com o Comissário da Informação do Reino Unido sob o número de registro Z3627732. Os detalhes sobre seu registro podem ser encontrados aqui.
JCRA Group Limited é registrado como controlador de dados com o Comissário da Informação do Reino Unido sob o número de registro ZA269434. Os detalhes sobre seu registro podem ser encontrados aqui.
O Grupo JCRA processa qualquer informação pessoal que você nos fornece ou que obtemos para os seguintes propósitos:
(a) para fornecer nossos serviços para você; (b) para prevenção de crime financeiro, que pode incluir divulgação a terceiros relevantes - veja a seção 8 abaixo; (c) para armazenamento em nossos sistemas, redes, aplicativos ou software existentes ou novos, que podem incluir divulgação para provedores de serviços terceiros relevantes; (d) para comunicações de marketing conforme estabelecido na seção 12 abaixo, a menos que você se oponha a fazê-lo; e (e) conforme exigido por lei.
A JCRA realizará uma devida diligência adequada baseada em risco antes de aceitar aceitar um compromisso com qualquer cliente.
Seremos obrigados a fazer um relatório às autoridades competentes se, em qualquer momento, tomarmos conhecimento ou suspeitar de crime financeiro em relação a quaisquer assuntos em que estamos envolvidos ou serviços prestados por terceiros para uma Entidade JCRA. Nossa obrigação de fazer esse relatório irá substituir o nosso dever de confidencialidade do cliente e não podemos ser autorizados a informar o cliente em causa se fizemos, ou talvez tenhamos intenção de fazer, um relatório desse tipo.
Onde solicitamos suas informações pessoais para fins de "know-your-customer", estes geralmente incluem:
Um passaporte; Uma carta de condução completa para fotocópias; ou Qualquer outro documento oficial que inclua uma fotografia.
Uma pessoa física também pode ser convidada a fornecer um dos seguintes documentos como prova de endereço permanente:
Um extrato bancário original (não mais de 3 meses); Uma conta de utilidade original (com apenas 3 meses de idade) - excluindo as contas de telefone celular; Uma conta de imposto original da autoridade local (não mais de 3 meses); ou evidência sobre o registro eleitoral.
Podemos também solicitar um quadro de estrutura atualizado que identifique: (i) os beneficiários efetivos que detêm ou controlem, direta ou indiretamente, 25% ou mais das ações ou direitos de voto na empresa; (ii) qualquer outra pessoa que de outra forma exerça controle sobre a administração da empresa; e (iii) o principal beneficiário efetivo da empresa. O gráfico de estrutura deve ter a porcentagem de divisão das participações relevantes.
Podemos solicitar que alguns ou todos os documentos acima mencionados sejam certificados por um advogado independente, qualificado, notário, pessoa aprovada pela FCA ou contador. Qualquer documento de cópia certificada deve indicar:
The name, address and firm of the person certifying; That the person certifying has seen the original document in its entirety; That the copy is a true copy of the original; and That any photograph is a true likeness of the individual.
Where you have obligations in relation to the control of inside information and a matter will or may involve our employees working for you on this matter being in possession of inside information we will maintain a list of those of our employees who are in possession of inside information.
We also take reasonable measures to ensure that where we are notified that our employees have access to inside information relating to any client, they understand and acknowledge the legal and regulatory duties imposed on persons in possession of such information and the sanctions involved for misuse and improper disclosure of such information.
We have a policy and procedure for dealing with complaints. If you are not satisfied with any contractually agreed services received by us, please e-mail the relevant JCRA Individual involved in your matter copying in compliancejcrauk. co. uk. All complaints will be considered promptly and fairly and will be investigated by a member of the compliance department who was not involved in the subject matter of the complaint. If your complaint is about a member of the compliance department, your complaint should be submitted to infojcrauk for the attention of the Chief Executive Officer. Our detailed complaints policy and procedures is available upon request.
If a complaint is not resolved to your satisfaction and you qualify as an 'eligible complainant' as defined in the FCA Handbook, you may be able to refer the complaint to the Financial Ombudsman Service, South Quay Plaza, 183 Marsh Wall, London E14 9SR (financial-ombudsman. uk). The Financial Ombudsman Service is an organisation set up by law to give consumers a free and independent service for resolving disputes with financial firms. Details of the persons who are 'eligible complainants' can be obtained from the Financial Ombudsman Service. Save for very limited circumstances, persons classified as professional clients will not be eligible to have complaints dealt with by the Financial Ombudsman Service.
JCRA is covered by the Financial Services Compensation Scheme Limited (" FSCS "). In certain circumstances, and if the relevant client is an 'eligible claimant' (as defined in the FCA Rules), the client may be entitled to compensation from the FSCS if JCRA is in default and unable to meet its financial obligations to the client. The amount of compensation available from the FSCS for investment business is £50,000. Further information on the FSCS (including as to the meaning of 'eligible claimant') can be obtained at fscs. uk.
We intend to use the contact details that you provide to us for sending out marketing communications including invitations to events, such as seminars or conferences, or briefings, for surveys related to topical financial markets matters or similar publications which we think might be of interest to you.
If you do not wish to receive such communications, please let us know in writing, addressed to our marketing communications team at our London office or by sending an e-mail to: infojcrauk.
We will never pass your information on to third parties for marketing purposes.
Our advice is provided to and for the benefit of our client only. No other person may use or rely upon the work undertaken for our client nor derive any rights or benefits from such work without our prior written approval.